尚有18傢申請待批 基金公司股權變更年末迎高潮
11月16日，紅塔紅土基金發佈公告稱，公司股東已經完成對紅塔紅土基金的增資。公司註冊資本由2億元增至4.96億元。股權變更完成後，紅塔證券持有基金公司59.27%的股份，北京市華遠集團持有基金公司30.24%的股份，深圳市創新投資集團(以下簡稱“深創投”)持有10.49%的股份。
同時，紅塔紅土基金的法人也變更為紅塔證券的劉輝。公開信息顯示，劉輝曾任紅塔證券總裁助理;現靜電抽油煙機任紅塔紅土基金管理有限公司董事、總經理，深圳市紅塔資產管理有限公司董事。
自2017年7月以來，已有7傢基金公司股權變更的申請獲得核準。與此同時，仍然還有18傢基金公司正在排隊等待證監會的批準。此外，基金公司申請股權變更的原因也不盡相同。
18傢還在排隊
紅塔紅土基金曾因專註於專戶業務的投資路徑廣為人知，公募資產總規模在2015年上半年達到61.91億的峰值。不過，近兩年隨著二級市場調整，紅塔紅土基金盡管仍在陸續發行新基金，但資產規模已經下降到瞭三季度末的16億元。
“大股東對基金公司的增資，主要是為瞭提升基金公司資本實力、實現業務持續發展，同時也為瞭提高自身在基金公司中的話語權。”一位基金研究機構除油煙機人士告訴《國際金融報》記者。
值得註意的是，據證監會披露信息，包括紅塔紅土基金在內，2017年7月以來，股權變更獲得核準的基金公司已有7傢，分別是中歐基金、太平基金、華寶基金、華夏基金、紅塔紅土基金、東吳基金和摩根士丹利華鑫基金。
而證監會發佈的《基金機構行政許可申請受理及審核情況公示》顯示，截至2017年11月10日，仍有九泰基金、泓德基金、金鷹基金、北信瑞豐等18傢基金公司的股權變更申請正在等待批準。
從進度方面來看，提交申請時間最早的是九泰基金，資料於2016年2月被接收，目前正處在審核的第一次反饋意見階段。提交時間最近的是平安大華基金，2017年11月9日提交的申請，不過目前還沒有具體的進展。進度最快的泓德基金於2016年3月提交申請，目前已進入審查的第二次反饋材料階段。
如果從已經批復的基金公司中看，東吳基金無疑是歷時最長的一傢。東吳基金的股權變更最早於7年前已經展開，但其間起伏較大，而監管層審核經歷時間較長或與此有關。根據批文，東吳基金向證監會提交的申請時間為2015年，證監會用瞭兩年左右的時間完成審批。
原因各有不同
從基金公司股權變更的原因上看，多傢基金公司變更股權的原因各有不同，如新舊股東的更替、原股東提高控股比例、外資機構退出和增加比例等，也有基金公司是為滿足發展需求而選擇變更股權。
例如，紅塔紅土的第三大股東深創投，該公司除瞭參股紅塔紅土基金，還在2014年6月18日發起設立瞭旗下100%控股的公募基金——紅土創新基金。
或許因為自身擁有公募牌照，深創投原本打算退出紅塔紅土基金。在2016年11月，深創投曾通過深圳聯合產權交易所擬出售所持紅塔紅土基金26%的股份。當時的股權轉讓公告稱，2016年11月3日至2016年11月30日，如未征集到意向受讓方，不延長期限，信息公告到期自行終結。然而，時隔大半年，深創投依舊出現在紅塔紅土基金股東名單之中，說明當時股權轉讓並未尋找到合意的買傢。
摩根士丹利華鑫基金的股權拍賣今年終於得以完成。其第四大股東漢唐證券10年前破產。2014年底，漢唐證券持有的股權被拍賣給瞭深圳市基石創業投資有限公司(以下簡稱“基石創投”)，基石創投付清瞭全部拍賣款。直至2017年9月26日，證監會下發批復，核準漢唐證券將持有的摩根士丹利華鑫基金6.593%股權轉讓給基石創投。
據接近中歐基金的相關人士此前告訴《國際金融報》記者，今年中歐基金的股權變更主要是為瞭提高員工持股的比例，推動公司的發展。變更後，公司股東意大利聯合銀行將其持有的10%股權轉讓給董事長竇玉明等11人，萬盛基業投資有限責任公司將其持有的公司1.7%股權轉讓給高管周玉雄、盧純青等2人。而此次變更的工商變更登記手續已經完成，原第一大股東意大利聯合銀行目前持股25%，而董事長竇玉明等管理團隊直接和間接持股比例已超過30%。
華夏基金的股權變動主要是外資股東的增持。該基金公司外資股東加拿大鮑爾公司增持華夏基金股權，旗下公司MackenzieFinancial分別通過兩項收購交易，總計持股華夏基金比例將達到13.9%。
“外方股東的進入和增持主要發生在盈利回報較好的基金公司，對於一些規模小、業績差的基金公司，一旦基金公司出現連續虧損，外資股東也會毫不猶豫地選擇退出。”業內人士表示。
不過，多傢靜電除煙機基金公司相關負責人告訴《國際金融報》記者，股權變更並不會影響公司的實際經營業務，不論股權變更是否造成管理層的變動，一切仍然照常進行。
外資股東風向或變
日前，財政部副部長朱光耀宣佈放寬金融企業的外資持股比例限制。目前銀行與金融資產管理公司的外資單一和合計持股比例限制分別為20%和25%。新政將非銀行金融機構(證券公司、基金管理公司和期貨公司)的外資持股比例限制從49%提升至51%，並將在實施3年後完全取消上述限制。
評級機構穆迪認為，此舉將提高外資在中國市場的參與度，有助於國內金融企業提升風險管理和企業治理意識。
Wind數據顯示，目前市場上中外合資經營的基金公司共41傢，占比近四成，合計管理規模達5萬億元，其中15傢公司的外資股東持股比例達到49%。從2002年第一傢合資基金公司成立開始，15年的時間裡，合資機構已經悄然成為中國資本市場上一支不可小覷的力量，但多數公司外資的持股比例上限始終保持在49%。
“未來如果有機會，當然希望能夠擴大對中國市場的投資。海外市場經過多年的發展，已經沒有足夠的空間，未來十年，中國資本市場將成為一個巨大的投資市場。”歐洲一傢私募巨頭表示。
不過，也有業內人士認為，市場並不如外資們想象的那麼美好，“國企背景的基金公司或者內資占據主導地位的合資基金公司，如果註冊資本足夠的話，外資股東要增加持股比例的可能性較小，新的外資未來即使控股基金公司，也隻能選擇小型基金公司展開合作”。
(國際金融報記者 吳夢迪)
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